SEC оштрафовала Citadel Securities на 7 миллионов долларов за неправильную маркировку ордеров
SEC оштрафовала Citadel Securities на 7 долларов Миллион за неправильную маркировку заказов От Билла Макколла 
Полная биография
Билл Макколл имеет 25-летний опыт работы в качестве старшего продюсера и сценариста для телевидения, радио и цифровых МЕДИА, возглавляя команды ведущих, репортеров и редакторов в создании новостных передач, освещающих некоторые одна из самых заметных новостей того времени.
узнать о нашей , что редакционную политику опубликовано 22 сентября 2023 
на Блумберг/автор/Getty Изображения
Спан>
итоги
и
- в сек оштрафован Цитадели ценных бумаг для mismarking короткие продажи и длинные заказы на продажу за пятилетний период.Официальные лица заявили, что неправильно помеченные заказы были вызваны ошибкой в кодировании в автоматизированной торговой системе компании и отправили неточную информацию регулирующим органам.
- Citadel выплатит штраф в размере 7 миллионов долларов и предпримет шаги, чтобы подтвердить, что ошибка в кодировании была исправлена. исправлено.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что Citadel Securities LLC выплатит штраф в размере 7 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения в неправильной маркировке заказов.
Регулирующие органы объяснили, что Citadel нарушила положение своего регламента SHO, направленного на предотвращение злоупотреблений практика коротких продаж, требующая от брокеров-дилеров помечать заказы на продажу как длинные, короткие или исключенные из списка.
SEC обвинила Citadel в том, что за пять лет она неправильно пометила миллионы заказов, обозначив некоторые короткие продажи как длинные продажи и наоборот. Официальные лица указали, что это произошло из-за ошибки кодирования в автоматизированной торговой системе компании, отправившей неверную информацию регулирующим органам.
Марк Кейв, заместитель директора отдела правоприменения SEC, сказал, что брокер- несоблюдение дилером правил SHO “может иметь негативные последствия для точности электронных записей фирмы”, и это может лишить SEC важной информации о рынках, которые она регулирует.
В заявлении отмечалось, что Citadel согласилась со штрафом и приказом о прекращении деятельности, налагающим порицание, но не признала и не опровергла выводы. Он также согласился на другие шаги, включая подтверждение того, что ошибка кодирования была исправлена.
Есть ли у вас совет по новостям для репортеров Investopedia? Пожалуйста, напишите нам по адресу tips@investopedia.com Источники статей Investopedia требует, чтобы авторы использовали первоисточники для поддержки своей работы. К ним относятся официальные документы, правительственные данные, оригинальные репортажи и интервью с отраслевыми экспертами. При необходимости мы также ссылаемся на оригинальные исследования других авторитетных издательств. Вы можете узнать больше о стандартах, которым мы следуем при создании точного, непредвзятого контента, в нашей редакционной политике .
-
Комиссия по ценным бумагам и биржам. “SEC обвиняет Citadel Securities в нарушении требований к маркировке коротких Правила продажи.”
Сравните аккаунты Раскрытие информации рекламодателем × Предложения, представленные в этой таблице, поступают от партнерств, от которых Investopedia получает компенсацию. Эта компенсация может повлиять на то, как и где появляются объявления. Investopedia включает в себя не все предложения, доступные на торговой площадке. Описание имени поставщика
Источник